НБУ оштрафував один із банків на понад 30 млн грн
Також регулятор застосував заходи впливу до п'яти фінустанов
Національний банк оштрафував АТ «КОМІНБАНК» на 31 млн грн за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.
Про це повідомляє пресслужба регулятора.
Зазначається, що банк не проводив належну перевірку клієнтів; порушував зобов'язання виконувати ризик-орієнтований підхід у своїй діяльності; своєчасно не надав Нацбанку інформацію/документи для проведення регулятором фінмоніторингу.
Ще 2,15 млн грн штрафу КОМІНБАНК зобов'язаний виплатити за надання недостовірної інформації про валютні операції на запит НБУ.
94,86% акцій банку належать британцю Стефану Пол Пінтеру. Ще 5,14% Тетяна Путінцевій, яка є головою правління акціонерного товариства. У жовтні 2022 року КОМІНБАНК став подвійним переможецем XIV Всеукраїнського конкурсу «БАНК РОКУ-2022», ставши «Найкращим Банком з індивідуальним підходом до Клієнтів» та «Банком з найбільшою динамікою росту у військовий час».
У липня Національний банк оштрафував ще п'ять фінансових установ:
- ТОВ «ФК «КОНГУР» на 935 000 грн зокрема за порушення обов'язку оновлювати внутрішні документи з питань ПВК/ФТ та неналежну перевірку нових клієнтів;
- ТОВ «ФК «ФАЛЬКОН» та ТОВ «ФК «ФРЕЙЗЕР» – на 595 000 грн кожну установу за неналежну перевірку нових та вже існуючих клієнтів, за невідповідність працівника установи вимогам, установленим Законом про ПВК/ФТ та Положенням № 107;
- ТОВ «МФК «АВЕРС» на 101 000 грн за несвоєчасне виявлення індикаторів підозрілості фінансових операцій та неналежне визначення порядку здійснення внутрішнього контролю за проведенням валютно-обмінних операцій;
- ТОВ «НоваПей» на 43 269 грн за проведення валютних операцій з надання фінансових платіжних послуг з транскордонних переказів валютних цінностей з України з рахунків, відкритих установою клієнтам-фізичним особам без відповідної ліцензії НБУ.
Бекграунд. Раніше Mind писав, що Нацбанк зобов'язав «Українську платіжну систему» сплатити 340 000 грн штрафу зокрема за порушення правил зберігання, захисту, використання та розкриття таємниці надавача платіжних послуг.