НБУ в березні оштрафував банк і п’ять фінкомпаній на понад 2,3 млн грн

Національний банк у березні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та п’яти небанківських фінансових установ за порушення вимог у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.

Про це повідомила пресслужба НБУ.

Серед установ, до яких застосовано санкції:

• АТ «Креді Агріколь Банк» – штраф 300 тис. грн за порушення вимог фінмоніторингу, зокрема невиконання обов’язку зупинення фінансових операцій і дії, що призвели до припинення рахунку клієнта під час блокування коштів;
• ТОВ «ФК «Альянс Капітал Груп» – штраф 1 млн грн за порушення валютного законодавства, зокрема відмову клієнтам у проведенні валютно-обмінних операцій із справжніми банкнотами;
• ТОВ «ФК «Герц» – штраф 612 тис. грн за комплексні порушення у сфері ПВК/ФТ, зокрема відсутність належного ризик-орієнтованого підходу, недоліки у внутрішніх процедурах та неналежну перевірку клієнтів;
• ТОВ «ФК «Тайгер Інвест» – штраф 400 тис. грн за порушення порядку валютно-обмінних операцій, включно з невидачею клієнтам розрахункових документів;
• ПрАТ «УФГ» – штраф 85 тис. грн за невиявлення та неповідомлення про фінансові операції, що підлягають фінмоніторингу;
• ТОВ «УПР» – штраф 1700 грн за невиконання вимог щодо подання інформації Нацбанку після отримання письмового застереження.

Порушення стосувалися, зокрема:

• недотримання вимог у сфері запобігання відмиванню коштів і фінансуванню тероризму;
• неналежної перевірки клієнтів і управління ризиками;
• порушень валютного законодавства;
• невиконання вимог щодо звітності та взаємодії з регулятором.

Бекграунд. Раніше Mind писав, що НБУ відкликав ліцензії в «Райффайзен Лізинг» і ломбарду «Про100Кредит». Рішення ухвалене за ініціативою самих компаній.