Що сталося. Сервіс Risk & Compliance від Dow Jones повідомив російські банки, що перестане постачати їм комплаєнс-інформацію, включно з даними про учасників санкційних списків.
Джерело. Про це повідомляє «РБК» з посиланням на джерела у двох банках, які не потрапили під санкційні обмеження.
Докладно. Зазначається, що без цієї інформації банки ризикують потрапити під вторинні санкції та отримати великі штрафи. Dow Jones розірвав угоду з російськими банками з 31 травня, повідомивши про це за тиждень. Співрозмовник видання додав, що з цим сервісом працювали всі великі гравці.
Інше джерело в системно значущому банку розповіло, що його організація отримала аналогічний лист від Dow Jones про розірвання контракту з 1 червня.
«Принцип цих баз даних дуже простий – вони як пилосмоки збирають за відкритими джерелами інформацію. Насамперед це санкційні списки, це інформація про порушені кримінальні справи, списки від регуляторів, списки терористів», – пояснив керівник практики санкційного права та комплаєнсу колегії адвокатів Pen&Paper Сергій Гландін.
«Є прецедент, коли французький BNP Paribas отримав 2014 року штраф $8,9 (5h 57m) млрд, тому що їхній швейцарський підрозділ здійснював проведення доларових платежів до Ірану, Судану, що було заборонено. І ось після цього випадку всі банки миттєво налаштували ці програми для відстеження фігурантів санкційних списків. Тобто комплаєнс дозволяє малою ціною застрахувати банк від великих ризиків», – додав експерт.
Бекграунд. Нагадаємо, що дані про учасників списку санкцій російським банкам також постачав сервіс World-Check від Refinitiv, але 11 березня компанія перестала надавати послуги російським клієнтам.
На початку квітня аналогічне рішення ухвалив Bloomberg, відключивши російським клієнтам доступ до своїх терміналів – комп'ютерної системи, яка надає учасникам фінансових ринків інформацію в реальному часі, новини та аналітику.