Сервіс від Dow Jones не надаватиме російським банкам комплаєнс-інформацію стосовно учасників санкційних списків
Без цієї інформації банки ризикують потрапити під вторинні санкції
Що сталося. Сервіс Risk & Compliance від Dow Jones повідомив російські банки, що перестане постачати їм комплаєнс-інформацію, включно з даними про учасників санкційних списків.
Джерело. Про це повідомляє «РБК» з посиланням на джерела у двох банках, які не потрапили під санкційні обмеження.
Докладно. Зазначається, що без цієї інформації банки ризикують потрапити під вторинні санкції та отримати великі штрафи. Dow Jones розірвав угоду з російськими банками з 31 травня, повідомивши про це за тиждень. Співрозмовник видання додав, що з цим сервісом працювали всі великі гравці.
Інше джерело в системно значущому банку розповіло, що його організація отримала аналогічний лист від Dow Jones про розірвання контракту з 1 червня.
«Принцип цих баз даних дуже простий – вони як пилосмоки збирають за відкритими джерелами інформацію. Насамперед це санкційні списки, це інформація про порушені кримінальні справи, списки від регуляторів, списки терористів», – пояснив керівник практики санкційного права та комплаєнсу колегії адвокатів Pen&Paper Сергій Гландін.
«Є прецедент, коли французький BNP Paribas отримав 2014 року штраф $8,9 (5h 57m) млрд, тому що їхній швейцарський підрозділ здійснював проведення доларових платежів до Ірану, Судану, що було заборонено. І ось після цього випадку всі банки миттєво налаштували ці програми для відстеження фігурантів санкційних списків. Тобто комплаєнс дозволяє малою ціною застрахувати банк від великих ризиків», – додав експерт.
Бекграунд. Нагадаємо, що дані про учасників списку санкцій російським банкам також постачав сервіс World-Check від Refinitiv, але 11 березня компанія перестала надавати послуги російським клієнтам.
На початку квітня аналогічне рішення ухвалив Bloomberg, відключивши російським клієнтам доступ до своїх терміналів – комп'ютерної системи, яка надає учасникам фінансових ринків інформацію в реальному часі, новини та аналітику.
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
