НБУ в листопаді оштрафував три банки та десять небанківських фінустанов на 22,8 млн грн

Національний банк за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства в листопаді 2023 року застосував до трьох банків та десяти небанківських фінансових установ заходи впливу.

Про це йдеться на сайті регулятора.

Зокрема, НБУ оштрафував АТ «Укрексімбанк» на 400 000 грн за неналежне виконання банком обов’язків щодо здійснення валютного нагляду та неврахування при здійсненні валютного нагляду вимог закону «Про валюту і валютні операції», а саме: банком при проведенні його клієнтом валютних операцій не виявлено валютні операції, що містять індикатор, та не вжито адекватних і достатніх заходів щодо додаткового аналізу інформації та документів про валютні операції клієнта.

Нацбанк також застосував до АТ «Банк Авангард» штраф у розмірі 51 000 грн за неналежне виконання обов’язку застосовувати у своїй діяльності ризик-орієнтований підхід.

АТ «Міб» отримав письмове застереження за порушення банком вимог закону про ПВК/ФТ в частині подання ним інформації про накладення арешту на рахунки клієнта, операції за якими зупинено відповідно до частини третьої цієї статті, спеціально уповноваженому органу з порушенням визначеного цією статтею строку.

Крім того, регулятор також оштрафував:

• ТОВ «Свіфт Гранат» – на 12,3 млн грн за незабезпечення належної організації та проведення первинного фінмоніторингу;
• ТОВ «Александрит» – на 595 000 грн за нездійснення установою належної перевірки клієнтів, а саме в частині нездійснення ідентифікації та/або верифікації клієнтів;
• ПТ «Ломбард «Добрі традиції» – на 170 000 грн за неналежне виконання установою письмової вимоги, пред’явленої Національним банком;
• ТОВ «СБ «Гранд шнур» – на 51 000 грн за невиконання установою обов’язку подання Нацбанку протягом визначеного строку з дня отримання письмового застереження, що є обов’язковим до виконання, відповіді із зазначенням строку, протягом якого установа зобов’язується вжити заходів щодо недопущення таких порушень у подальшій діяльності.
• ТОВ «ФК «Контракт плюс», ТОВ «ФК «Фінекстра» – на 51 000 грн кожну установу за неподання до Нацбанку звітності з питань ПВК/ФТ;
• ПрАТ «УФГ» – на 50 000 грн за надання недостовірної інформації про валютні операції на запит Національного банку.

НБУ також застосував захід впливу до ТОВ «ФК «Омега Фінанс» у вигляді письмового застереження.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ в жовтні оштрафував один банк і 21 небанківську фінустанову на 9,7 млн грн.