НБУ в жовтні оштрафував один банк і 21 небанківську фінустанову на 9,7 млн грн

Нацбанк за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також вимог валютного законодавства в жовтні 2023 року застосував до одного банку та 21небанківської фінансової установи заходи впливу.

Про це йдеться на сайті регулятора.

Зокрема, НБУ оштрафував АТ «КБ «Глобус» на 200 000 грн за порушення вимог закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» в частині повідомлення спеціально уповноваженого органу про накладення арешту згідно з ухвалою суду на грошові кошти клієнта, які знаходяться на рахунку, відкритому в банку, операції по яких зупинено відповідно до ст. 23 закону, з порушенням установленого строку.

Нацбанк також застосував захід впливу до ТОВ «ФК «Конверсія» у вигляді штрафу в розмірі 2,1 млн грн, зокрема:

• за здійснення окремим структурним підрозділом установи валютно-обмінних операцій без їх документального оформлення, а саме: без застосування реєстратора розрахункових операцій програмного РРО та невідображення цих операцій в реєстрі купленої та/або проданої готівкової іноземної валюти, без оформлення розрахункового документа РРО та одночасного його надання з прийняттям / видачею клієнту – фізичній особі коштів;
• за відмову касиром клієнту у здійсненні валютно-обмінної операції з банкнотою іноземної валюти, яка за дизайном і елементами захисту повністю відповідає зразкам та описам;
• за роведення валютно-обмінних операцій без надання клієнту – фізичній особі коштів і розрахункового документа РРО не пізніше завершення операції тощо.

Зазначається, що регулятор також оштрафував ТОВ «ФК «Аверс» на 1,4 млн грн за незабезпечення обладнання приміщень окремих структурних підрозділів установи системою технологічного відеоконтролю, а також за здійснення касиром окремого структурного підрозділу установи валютно-обмінних операцій з купівлі / продажу іноземної валюти без присутності фізичної особи.

Крім того, заходи впливу застосовано до: ТДВ «СТ «Мегаполіс» – штраф у розмірі 799 000,00 грн, ТОВ «ФК «Елаєнс» – штраф у розмірі 765 000,00 грн, ТОВ «ФК «А фінанс» – штраф у розмірі 707 150,00 грн, ТОВ «ФК «Тайгер інвест» – штраф у розмірі 600 000,00 грн, ТОВ «ФК «Сан-райз фінанс» – штраф у розмірі 561 000,00, ТОВ «Преміум фінанс» – штраф у розмірі 550 000,00 грн, ТОВ «ФК «Профінеф» – штраф у розмірі 500 000,00 грн, ТОВ «ФК «Валта груп» – штраф у розмірі 500 000,00 грн, ТОВ «ФК «Альфа-Інвест Груп» – штраф у розмірі 250 000,00 грн тощо.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що банківський сектор за 9 місяців 2023 року отримав 110 млрд грн прибутку.