НБУ у серпні застосував санкції до п'яти фінустанов: штрафи перевищили 50 млн грн

Національний банк у серпні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та чотирьох небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері запобігання легалізації доходів, фінансуванню тероризму та розповсюдження зброї масового знищення.

Про це йдеться на сайті регулятора.

За результатами нагляду санкції отримали:

• АБ «Укргазбанк» – штраф 17,6 млн грн за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, порушення під час належної перевірки клієнтів, невиконання посилених заходів щодо клієнтів із високим рівнем ризику та несвоєчасне надання інформації і документів на запити НБУ.
• ПАТ «СК «УСГ» – штраф 30,8 млн грн та письмове застереження за неналежну організацію первинного фінансового моніторингу. Регулятор також виявив недоліки у перевірці клієнтів, застосуванні ризик-орієнтованого підходу, роботі з політично значущими особами (PEP), оновленні внутрішніх документів і поданні інформації та звітності до НБУ.
• ТОВ «МАКС КРЕДИТ» – штраф 1,08 млн грн за неналежну організацію фінансового моніторингу, порушення під час перевірки клієнтів, оновлення внутрішніх документів та взаємодії з Нацбанком.
• ТОВ «ФК «ГОАЛ» – штраф 391 тис. грн за порушення вимог щодо фінансового моніторингу, внутрішнього контролю, застосування ризик-орієнтованого підходу, внутрішніх перевірок і подання статистичної звітності.
• ПрАТ «Запоріжзв'язоксервіс» – штраф 255 тис. грн за недоліки у внутрішніх процедурах фінансового моніторингу, неналежну перевірку клієнтів та невиконання вимог щодо застосування ризик-орієнтованого підходу.

У Нацбанку зазначили, що заходи впливу застосовано через порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, які були виявлені під час здійснення наглядових заходів.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ оштрафував платіжну компанію ТОВ «УПР» на понад 16 млн грн. Причиною стали порушення законодавства у сфері платіжних послуг.