Національний банк (НБУ) змінив форму Звіту з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу та періодичність її подачі – з щоквартальної на щорічну, та запровадив запровадив новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, йдеться у повідомленні на сайті регулятора.
Як зазначається, відповідні зміни до Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення внесено постановою Правління НБУ від 5 червня 2018 року № 59, яка набирає чинності з 9 червня 2018 року.
«Новий формат звітності дозволить більш якісно оцінити створену банком систему управління ризиками», – зазначає прес-служба Центробанку.
Водночас, банки України мають подати до НБУ звіт з питань управління ризиками у сфері фінансового моніторингу за перше півріччя 2018 року до 16 липня 2018 року (включно).
Крім того, Нацбанк запровадив новий порядок дій у разі виявлення під час виїзної перевірки схем проведення ризикових фінансових операцій, висновок щодо відповідності чи невідповідності яких вимогам законодавства не може бути сформульований у довідці про виїзну перевірку (без проведення додаткових консультацій).
«Відтепер у такій довідці детально описуватиметься суть виявлених фінансових операцій з докладною констатацією відповідних фактів. А копії документів, що засвідчують такі факти, долучатимуться до матеріалів перевірки», – йдеться у повідомленні.
Як зазначається, у подальшому перевірка виявлених фактів буде продовжена у безвиїзному порядку.
Як зазначається у тексті Постанови, контроль за її виконанням покладено на заступника Голови Національного банку України Катерину Рожкову.
Про те, як почувалися фінустанови в І кварталі 2018 року, читайте в оновленому рейтингу банків Mind.