НБУ оштрафував банк на 1,2 млн грн за ризикову діяльність у сфері фінансового моніторингу
Разом з цим регулятор виніс письмові застереження чотирьом банкам
За результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, Національний банк України (НБУ) у жовтні 2018 року застосував до чотирьох банків заходи впливу. Про це повідомляє прес-служба НБУ.
Так, АТ «ЮНЕКС БАНК» отримав захід впливу у вигляді письмового застереження за неприведення у встановлений строк у відповідність до вимог законодавства України ідентифікації клієнтів.
ПАТ «Ідея Банк» отримав захід впливу у вигляді письмового застереження за незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу та неналежне виявлення публічних діячів.
ПАТ «АЛЬТБАНК» отримав захід впливу у вигляді письмового застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти та оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, порушення вимог щодо вивчення клієнтів банку – публічних діячів або пов’язаних з ними осіб, неналежне виконання обов’язку забезпечувати у своїй діяльності управління ризиками та здійснювати переоцінку ризиків та за порушення порядку інформування керівника суб’єкта первинного фінансового моніторингу про вжиті банком відповідні заходи.
Разом з цим ПАТ «Комерційний банк «Центр» отримав заходи впливу у вигляді штрафу в розмірі 1,2 млн грн за здійснення банком ризикової діяльності у сфері фінансового моніторингу. Вона зокрема полягає у проведенні банком фінансових операцій із залученням агентів, що діяли від імені та під контролем банку, які здійснювали приймання готівки за допомогою АПК/ПТКС з метою подальшого переказу без здійснення інкасування прийнятих готівкових коштів.
Також, «Комерційний банк «Центр» отримав письмове застереження за непроведення ідентифікації, верифікації відповідно до вимог законодавства України клієнтів, яким банк відкрив рахунки, неналежне виконання обов’язку банку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу та за неналежне виявлення та вивчення публічних діячів.
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
