НБУ оштрафував «Укрпошту» більш як на 17 млн грн за неналежне проведення фінмоніторингу

Національний банк у лютому застосував до трьох банків і 13 небанківських фінансових установ заходи впливу за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.

Про це йдеться на сайті НБУ.

Заходи впливу застосовано до наступних 3-х банків:

• АТ  «КРИСТАЛБАНК» – штраф у розмірі 400 000 грн за неподання банком на запити спеціально уповноваженому органу достовірної та в повному обсязі іншої додаткової інформації;
• ПуАТ  «КБ  «АКОРДБАНК» – штраф у розмірі 400 000 грн за неналежне виконання банком обов’язків щодо здійснення валютного нагляду, неврахування під час здійснення валютного нагляду вимог Положення №8, а саме: банком під час проведення за дорученням клієнта валютних операцій не вжито адекватних і достатніх заходів для всебічного аналізу та перевірки інформації / документів про валютні операції клієнта;
• АТ  «КОМІНБАНК» – письмове застереження неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати (оформлювати, засвідчувати) на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи (висновки, рішення тощо), копії документів або витяги з документів.

Крім того, регулятор також оштрафував:

1. АТ «УКРПОШТА» на 17,3 млн грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу.
2. ТОВ «ФК «ТАЙГЕР ІНВЕСТ» на 2,5 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій із банкнотами іноземної валюти;
3. ТОВ «АВЕНТУС УКРАЇНА» на 1,4 млн грн за невиконання обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу;
4. ТОВ «МФК «АВЕРС» на 1,4 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій із банкнотами іноземної валюти;
5. ТОВ «ПРЕМІУМ ФІНАНС» на 1 млн грн за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій із банкнотами іноземної валюти;
6. ПрАТ «УФГ» на 600 000 грн за відсутність в окремому структурному підрозділі установи в доступному для огляду клієнтами місці необхідної інформації;
7. ТДВ «СК «ПРЕМ’ЄР ГАРАНТ ПРОФІ» на 595 000 грн за неналежне виконання установою обов’язку в повному обсязі подавати на запити Національного банку достовірну інформацію та/або документи, копії документів або витяги з документів;
8. ТОВ «ФК ПАРТНЕР», ТОВ «ФК «АКСІОМА» на 500 000 грн кожну установу за порушення заборони відмовляти клієнту в здійсненні валютно-обмінних операцій із банкнотами іноземної валюти;
9. ТОВ «ФК «ЦЕНТРОФІНАНС» – штраф у розмірі 400 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщення окремого структурного підрозділу, у якому здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
10. ТОВ «ФІНАНСОВА УСТАНОВА ГГЛА» на 300 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщень окремих структурних підрозділів, у яких здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
11. ТОВ «ФК МАГНАТ» на 50 000 грн за невиконання установою обов’язку забезпечити обладнання приміщень окремих структурних підрозділів, у яких здійснюються операції з торгівлі валютними цінностями в готівковій формі, системою технологічного відеоконтролю;
12. ТОВ «ФК «ПРОФІНЕФ» на 17 000 грн за допущення суттєвих помилок в інформації (статистичній звітності) про валютні операції.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ в листопаді оштрафував три банки та 10 небанківських фінустанов на 22,8 млн грн.