Понад 83 млн грн штрафів: НБУ захищатиме свої рішення щодо АТ «Банк Альянс»

Національний банк заявив, що відстоюватиме в суді правомірність застосованих до АТ «Банк Альянс» санкцій за порушення законодавства у сфері фінансового моніторингу.

Про це повідомила пресслужба НБУ.

Банк оскаржив рішення регулятора, ухвалені за результатами наглядових заходів.

Йдеться про два штрафи на загальну суму понад 83 млн грн та письмове застереження, накладені НБУ в жовтні 2025 року.

Зазначається, що найбільший штраф – 67,6 млн грн – регулятор застосував через неналежну організацію системи фінансового моніторингу. За висновками НБУ, порушення стосувалися внутрішніх процедур управління ризиками, перевірки клієнтів, застосування ризик-орієнтованого підходу та виконання запитів регулятора.

Ще один штраф у розмірі 15,9 млн грн на банк було накладено через недоліки під час належної перевірки клієнтів, зокрема тих, що мають високий рівень ризику, а також через неналежне документування заходів фінансового моніторингу. Окремо регулятор зафіксував порушення щодо перевірки клієнтів, пов’язаних із політично значущими особами.

Також НБУ виніс банку письмове застереження через невнесення до анкет клієнтів інформації, підтвердженої наявними документами.

У Національному банку наголошують, що застосовані заходи відповідають вимогам законодавства у сфері запобігання відмиванню коштів і фінансуванню тероризму, а тому регулятор захищатиме свою позицію під час судового розгляду.

Бекграунд. Раніше Mind писав, що НБУ в березні оштрафував банк і п’ять фінкомпаній на понад 2,3 млн грн. Серед порушень – фінмоніторинг, валютні операції та звітність.