НКЦПФР дозволила передавати комплаєнс, ІТ та аудит на аутсорсинг

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила вимоги до аутсорсингу для учасників ринку капіталу. Документ визначає перелік функцій, які можна передавати зовнішнім виконавцям, вимоги до таких надавачів послуг і правила організації аутсорсингу.

Про це йдеться на сайті регулятора.

На аутсорсинг, зокрема, можна передавати:

• комплаєнс, управління ризиками та внутрішній аудит;
• бухгалтерський облік;
• ІТ-підтримку, обслуговування програмного забезпечення та інформаційних систем;
• опрацювання звернень третіх осіб (для професійних учасників ринку).

Зазначається, що передавати такі функції дозволяється лише виконавцям, які мають достатні ресурси, кваліфікований персонал і відповідають вимогам щодо ділової репутації. Надавати послуги можуть українські та іноземні юридичні особи, а також фізичні особи.

Водночас комісія наголошує, що передача функцій на аутсорсинг не звільняє компанію від відповідальності перед клієнтами та регулятором за кінцевий результат.

«Це важливий крок у наближенні українського законодавства до стандартів ЄС. Завдяки прозорим правилам компанії зможуть легально оптимізувати свої витрати, не порушуючи інтереси інвесторів», – наголосили в НКЦПФР.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що регулятор затвердив правила аутсорсингу для учасників ринків капіталу. Нові вимоги визначають критерії до зовнішніх підрядників і наближають українське регулювання до стандартів ЄС.