Майже 33 млн грн штрафів за місяць: НБУ підбив підсумки вересня

Національний банк у вересні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та восьми небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.

Про це повідомила пресслужба регулятора.

Найбільший штраф накладено на АТ «БАНК ТРАСТ-КАПІТАЛ» – 20,5 млн грн. Крім того, банку винесли письмове застереження. Підставою стали порушення вимог щодо застосування ризик-орієнтованого підходу, належної перевірки клієнтів, посиленого контролю за клієнтами з високим рівнем ризику, своєчасного надання інформації Національному банку, а також недоліки у внутрішніх документах із фінансового моніторингу.

Також штрафи накладено на:

• ТОВ «ПРОФІТГІД» – 10,47 млн грн і письмове застереження за неналежну організацію системи фінансового моніторингу, управління ризиками, перевірку клієнтів та порушення вимог щодо подання звітності;
• ТОВ «ФК «АЛЬЯНС КАПІТАЛ ГРУП» – 935 тис. грн за недоліки у фінансовому моніторингу, перевірці клієнтів і повідомленні про фінансові операції, а також 17 тис. грн за порушення валютного законодавства;
• ТОВ «ФК «СИНЕРГІЯ» – 595 тис. грн за порушення вимог щодо перевірки клієнтів, оцінки ризиків і надання інформації Національному банку;
• ТОВ «ФК «ГОЛДАНА ПЛЮС» – 255 тис. грн за недоліки у внутрішніх процедурах фінансового моніторингу, оцінці ризиків, зберіганні документів і поданні звітності.

Крім того, ПрАТ «УКРФІНЖИТЛО», а також ТОВ «ФК «МІА ГРУП», ТОВ «ФК ПАРТНЕР» і ТОВ «РЕНДЛ КОНСАЛТИНГ» отримали письмові застереження за порушення вимог у сфері фінансового моніторингу та порядку подання звітності до Національного банку.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ оштрафував платіжну компанію «Свіфт Гарант» на 14,6 млн грн. Компанія також отримала письмове застереження через порушення вимог законодавства на платіжному ринку.