Регулятор оштрафував біржового маклера Robinhood на $70 млн
Компанія не визнала і не заперечила обвинувачення, але погодилася з висновками FINRA
Регулюючий орган Волл-стріт оштрафував Robinhood Financial LLC на $70 млн за «системні» збої, включаючи надання «помилкової або такої, що вводить в оману» інформації і слабкий контроль за торгівлею опціонами. Як повідомляє Reuters, Управління фінансового нагляду (FINRA) заявило, що в сукупності ці фактори завдали шкоди мільйонам клієнтів компанії.
Штраф FINRA став останнім ударом по репутації Robinhood. Брокер, якому приписують демократизацію торгівлі, знаходиться під пильною увагою директивних органів федерального уряду і штату після фіаско з меморандумами в цьому році, яке викликало питання по бізнес-моделі каліфорнійської фірми, управління ризиками та поводження з клієнтами.
У своєму річному звіті Robinhood перераховує розслідування, що проводяться Комісією з цінних паперів і бірж, прокурором Нью-Йорка і Фінансовою інспекцією Нью-Йорка щодо хакерських атак на дані споживачів. У Массачусетсі наглядові органи звинувачують Robinhood в порушенні законів штату про фінансові ринки з метою несумлінного маркетингу.
До компанії також пред'являються групові претензії споживачів.
Проте, досягнення угоди з регулятором може дати змогу Robinhood усунути важливу юридичну перешкоду перед тим, як стати публічною компанією. Первинне публічне розміщення акцій компанії було відкладено через негативну реакцію на меморандуми та інші нормативні запити.
«Штраф ... відображає масштаб і серйозність порушень Robinhood, в тому числі висновок FINRA про те, що Robinhood передавав помилкову і таку, що вводить в оману інформацію мільйонам своїх клієнтів», – сказала Джессіка Хоппер, керівник відділу правозастосування в FINRA.
Регулятор відзначив, що клієнт Robinhood наклав на себе руки у 2020 році після того, як його збили з пантелику повідомлення в його акаунті, які, мабуть, свідчили про те, що він відключив маржинальні угоди і неточно показав негативний залишок грошових коштів. За твердженнями FINRA, тисячі інших клієнтів зазнали збитків на суму понад 7 млн доларів через аналогічні невірні повідомлення
У період з 2018 по кінець 2020 року Robinhood також не зміг належним чином контролювати свої технології, що призвело до «серії відключень і критичних збоїв систем», включаючи великий збій в березні 2020 року, що призвело до втрати грошей клієнтами, повідомляє FINRA.
Біржовий маклер не визнав і не заперечив обвинувачення, але погодився з висновками FINRA. У заяві компанії йдеться, що вона модернізує свій бізнес, встановлює нові процедури нагляду та зв'язку і найняла безліч адвокатів.
У 2019 році FINRA оштрафувало Robinhood на $1,25 млн за збої при виконанні ордерів.
В 2020 році Комісія з цінних паперів і бірж також оштрафувала Robinhood на $65 млн за обман щодо своїх джерел доходу.
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
