НБУ в березні оштрафував два банки майже на 22 млн грн

Національний банк за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (ПВК/ФТ), а також вимог валютного законодавства в березні 2024 року застосував до двох банків і десяти небанківських фінансових установ заходи впливу.

Про це йдеться на сайті регулятора.

Заходи впливу застосовано до:

1. АТ «РВС Банк» – штраф у розмірі 21 млн грн за неналежне виконання обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати на запити Нацбанку достовірну інформацію, що стосується виконання банком вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ; штраф у розмірі 400 000,00 грн за несвоєчасне повідомлення спеціально уповноваженого органу про порогові фінансові операції;
2. АБ «Укргазбанк» – штраф у розмірі 500 000,00 грн за незабезпечення банком належного застосування ризик-орієнтованого підходу до встановлення ділових відносин / під час обслуговування клієнтів, які є політично значущою особою, членом її сім’ї або особою, пов’язаною з політично значущою особою.

НБУ також оштрафував 7 небанківських фінустанов, зокрема:

• ТОВ «ФК «АП.МІ Фінанс» – на 4,2 млн грн;
• ПТ «Ломбард «Заставно-Кредитний Дім» – на 799 тис. грн;
• ТОВ «ФК «Інвест Фінанс» –на 153 тис. грн;
• ТОВ «СБ Малакут», ТОВ «Диметра Фінанс», ТОВ «ФК «Артем» – на 51 000 грн кожну;
• ТОВ «Смарт Фінексперт» – на 17 000 грн;

Крім того, регулятор надіслав письмові застереження ТОВ «Аміна-Лізинг Груп», ПТ «Справедливий Ломбард» і ТОВ «ФК «Єдиний Простір».

Бекграунд. Раніше Mind писав, що НБУ оштрафував «Укрпошту» більш як на 17 млн грн за неналежне проведення фінмоніторингу.