НБУ застосував санкції до 15 фінустанов на понад 660 000 грн

Національний банк України в січні 2026 року застосував заходи впливу до одного банку та 14 небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу (ПВК/ФТ) і валютного законодавства.

Про це повідомила пресслужба регулятора.

Так, заходи впливу застосовано до:

Банка:

• АТ «СКАЙ БАНК» – письмове застереження;
  Причина: несвоєчасне подання додаткової інформації, яка може бути пов’язана з фінансуванням тероризму, розповсюдженням зброї масового знищення, колабораційною діяльністю та замороженням активів.

Фінансових компаній та ломбардів – штрафи:

• ТОВ «ФК «ТОП1» – штраф 595 тис. грн;
  Причина – комплексні порушення, зокрема:
  • неналежне впровадження внутрішніх процедур ПВК/ФТ;
  • відсутність ризик-орієнтованого підходу;
  • порушення правил роботи з політично значущими особами;
  • неналежну перевірку клієнтів;
  • неподання або подання недостовірної інформації на запити НБУ;
  • порушення вимог до статистичної звітності та анкет клієнтів.
• ПТ «Ломбард Оскар» – штраф 51 тис. грн
  Причина: неподання звітності з питань ПВК/ФТ у встановлений строк.
• ТОВ «ФК «Аксіома» – штраф 17 тис. грн
  Причина: суттєві помилки у звітності про валютні операції.

Письмові застереження (за порушення строків подання звітності з ПВК/ФТ)

Письмові застереження отримали:

• ТОВ «Земельна фінансова компанія»;
• ТОВ «Командор Фінанс Груп»;
• ТОВ «Міський ломбард»;
• ТОВ «Он Тіме Іншур»;
• ТОВ «СБ «Інспейс»;
• ТОВ «ФК «Акцент Фінанс»;
• ТОВ «ФК «Фінмар»;
• ТОВ «Українські фінансові операції»;
• АТ «СГ «ТАС» (Приватне)»;
• ТОВ «ФК «Фінтраст Капітал»;
• ТОВ «Фінансова компанія «Бредекс Фінанс».

Причина в усіх випадках – неподання або несвоєчасне подання обов’язкової звітності до Національного банку.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ оштрафував «Європейський страховий альянс» за несвоєчасну подачу звітності. Регулятор застосував штраф у 100 тис. грн і зобов’язав компанію усунути порушення у встановлений строк.