НБУ підбив підсумки липневого нагляду: найбільші штрафи накладено на банк «Український капітал» і Райффайзен Банк
Регулятор застосував заходи впливу до двох банків і 19 небанківських установ. Найбільший штраф перевищив 42 млн грн
Національний банк України у липні 2026 року застосував заходи впливу до двох банків і 19 небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, валютного законодавства та протидії відмиванню коштів.
Про це йдеться на сайті регулятора.
Так, найбільші штрафи накладено на:
- АТ «БАНК «УКРАЇНСЬКИЙ КАПІТАЛ» – штраф 40,545 млн грн за неналежну організацію системи фінансового моніторингу, ще 2 млн грн – за порушення валютного законодавства, а також два письмові застереження;
- АТ «Райффайзен Банк» – штраф 16,1 млн грн і письмове застереження за порушення вимог фінансового моніторингу, зокрема щодо перевірки клієнтів, ризик-орієнтованого підходу й управління ризиками;
- ТОВ «ФК «ГРОУВЕЙ» – штраф 799 тис. грн за порушення вимог фінансового моніторингу, неналежну перевірку клієнтів, зберігання документів і неподання інформації регулятору;
- ТОВ «ФК «КРЕДІПЛЮС» – штраф 595 тис. грн за недоліки у внутрішніх процедурах фінмоніторингу, перевірці клієнтів і взаємодії з НБУ;
- ТОВ «ФК «ФОРВАРД ФІНАНС» – штраф 459 тис. грн за порушення вимог фінансового моніторингу, ризик-орієнтованого підходу, перевірки клієнтів та звітності;
- ТОВ «ФК «РОЯЛ ФІНАНС 1» – штраф 391 тис. грн за недоліки в системі фінансового моніторингу, роботі відповідального працівника та поданні інформації НБУ;
- ТОВ «ФІНЕТИКА» та ТОВ «ФК «МЕГА ФІНАНС» – штрафи по 51 тис. грн за несвоєчасне подання звітності з питань фінансового моніторингу;
- ТОВ «ДЖИВВАЙП ФІНАНС» та ТОВ «ФК «МАНІ РЕПАБЛІК» – штрафи по 17 тис. грн за суттєві помилки у звітності щодо валютних операцій.
Ще 11 небанківських установ отримали письмові застереження за порушення вимог щодо подання звітності з питань фінансового моніторингу.
За інформацією НБУ, санкції застосовано за результатами нагляду у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду та контролю за дотриманням санкційного законодавства.
Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НБУ в червні оштрафував банки та ломбард більш ніж на 14 млн грн. Найбільший штраф заплатить ПУМБ.
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
