НКЦПФР посилила вимоги до боротьби з інсайдерською торгівлею на ринку капіталу

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку затвердила нові правила, спрямовані на виявлення та запобігання інсайдерській торгівлі та маніпулюванню на ринках капіталу.

Про це йдеться на сайті регулятора.

Документ адаптує українське законодавство до європейського Регламенту про зловживання на ринку (MAR) і замінює порядок, що діяв із 2011 року.

За даними НКЦПФР, нові вимоги поширюються на операторів організованих ринків капіталу та інвестиційні фірми. Вони зобов’язані запровадити системи моніторингу підозрілих заявок й операцій, а також повідомляти про них комісію за міжнародним стандартом STOR (Suspicious Transaction and Order Report).

Після громадського обговорення НКЦПФР врахувала більшість пропозицій учасників ринку й експертів проєкту FINMAR. Зокрема, вимогу щодо використання спеціального програмного забезпечення для інвестиційних фірм залишили тільки для випадків алгоритмічної торгівлі.

Крім того, професійні учасники самостійно визначатимуть індикатори ризику, використовуючи орієнтовний перелік, запропонований комісією. Якщо в одній операції беруть участь кілька професійних учасників, вони спільно відповідатимуть за її аналіз і подання повідомлення STOR до регулятора.

В НКЦПФР зазначають, що нові правила зроблять українські ринки капіталу прозорішими, дозволять оперативніше виявляти можливі зловживання та посилять захист доброчесних інвесторів.

Документ набуде чинності з наступного року. До цього часу професійні учасники ринку мають узгодити свої внутрішні процедури з новими вимогами.

Бекграунд. Раніше Mind повідомляв, що НКЦПФР дозволила передавати комплаєнс, ІТ та аудит на аутсорсинг. Комісія затвердила вимоги до зовнішніх виконавців і визначила перелік функцій, які можна передавати без порушення прав інвесторів.