НБУ оштрафував ПриватБанк на 10 млн грн за порушення правил фінмоніторингу
Загалом у листопаді заходи впливу були застосовані до трьох банків і двох небанківських установ
У листопаді Національний банк оштрафував три банки та дві небанківські фінансові установи за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів.
Про це повідомила пресслужба регулятора.
На АТ «Банк Альянс» наклали штраф у 15,05 млн грн за неналежне виконання обов’язків здійснювати посилену перевірку клієнтів із високим ризиком; порушення вимог до моніторингу ділових відносин та фінансових операцій клієнта, до застосування ризик-орієнтованого підходу; надання недостовірної інформації.
АТ КБ «ПриватБанк» оштрафували на 10 млн грн за неналежну перевірку клієнтів, зокрема тих, ризик ділових відносин з якими є високим. Ще банк отримав письмове застереження за порушення вимог до внутрішніх документів із питань ПВК/ФТ, а також відсутності в них процедур, достатніх для забезпечення ефективного управління ризиками; неналежну перевірку клієнтів, які є політично значущими особами, або пов'язаними з ними, у тому числі членів сімей.
АТ «Асвіо Банк» отримав штраф на 2,45 млн грн за неналежне дотримання ризик-орієнтованого підходу у своїй діяльності та неналежну перевірку клієнта.
На 15,35 млн грн Нацбанк оштрафував ТОВ «Вей Фор Пей» за невиконання установою обов’язку забезпечити належну організацію та проведення первинного фінансового моніторингу. Крім того, фірма отримала письмове застереження за порушення вимог до навчання працівників і відображення інформації в анкеті клієнта.
Штраф у розмірі 255 000 грн накладено на ПрАТ «УФГ» за порушення вимог до ідентифікації та верифікації клієнта. Також компанія отримала письмове застереження за порушення вимог до виявлення та реєстрації фінансової операції, що підлягає фінансовому моніторингу.
Бекграунд. Раніше Mind писав, що суд за позовом НБУ відкрив провадження про банкрутство ПрАТ «Промислово-страхова компанія».
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
