НБУ в лютому оштрафував 5 банків на понад 18 млн грн
Регулятор також застосував заходи впливу ще до 6 небанківських фінустанов
Національний банк України в лютому 2025 року застосував заходи впливу до п’яти банків і шести небанківських фінансових установ через порушення у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.
Про це повідомляє пресслужба НБУ.
Серед них такі банки:
- АТ «ОТП БАНК»:
- штраф 10,05 млн грн за неналежну перевірку клієнтів і недотримання ризик-орієнтованого підходу;
- штраф 51 тис. грн за помилки у звітності про валютні операції;
- письмове застереження через недостатню внутрішню політику з ПВК/ФТ та перевірки політично значущих осіб.
- АТ «МІБ»:
- штраф 3,87 млн грн за неналежне виконання валютного нагляду та аналізу операцій;
- письмові застереження через несвоєчасне надання документів і недотримання ризик-орієнтованого підходу.
- АТ «БАНК ІНВЕСТИЦІЙ ТА ЗАОЩАДЖЕНЬ»:
- штраф 3,05 млн грн за неналежну перевірку клієнтів і недотримання вимог щодо моніторингу фінансових операцій.
- АТ «Укрексімбанк»:
- штраф 1,05 млн грн за недостатню перевірку клієнтів і недотримання ризик-орієнтованого підходу.
- АТ КБ «ПриватБанк»:
- письмове застереження за порушення вимог щодо перевірки клієнтів.
А також наступні небанківські фінансові установи:
- ПТ «ДОНКРЕДИТ»:
- штраф 4,77 млн грн за неналежну організацію фінансового моніторингу, відсутність оцінки ризиків і недотримання вимог щодо перевірки політично значущих осіб.
- ТОВ «ФК «ФІНАНС ПРО»:
- штраф 1,7 млн грн за недотримання вимог у сфері ПВК/ФТ.
- ТОВ «ФК «ГАРАНТ КРЕДИТ»:
- штраф 1,7 млн грн за порушення у сфері фінансового моніторингу.
- ТОВ «ФК «ОКСІ ГРУП»:
- штраф 850 тис. грн за порушення вимог щодо фінансового моніторингу.
- ТОВ «ФК «КРЕДИТНО-ІНВЕСТИЦІЙНИЙ ЦЕНТР»:
- штраф 680 тис. грн за недотримання правил фінансового моніторингу.
- ТОВ «ФК «ЄВРОПОШТА»:
- штраф 680 тис. грн за порушення вимог ПВК/ФТ.
Бекграунд. Раніше Mind писав, що НБУ оштрафував ПриватБанк на 10 млн грн за порушення правил фінмоніторингу. Загалом у листопаді 2024 року заходи впливу були застосовані до трьох банків і двох небанківських установ.
Якщо ви дочитали цей матеріал до кінця, ми сподіваємось, що це значить, що він був корисним для вас.
Ми працюємо над тим, аби наша журналістська та аналітична робота була якісною, і прагнемо виконувати її максимально компетентно. Це вимагає і фінансової незалежності.
Станьте підписником Mind всього за 196 грн на місяць та підтримайте розвиток незалежної ділової журналістики!
Ви можете скасувати підписку у будь-який момент у власному кабінеті LIQPAY, або написавши нам на адресу: [email protected].
